ODI備案中商務(wù)部及發(fā)改委審核要點總結(jié)盤點 

對外直接投資（Outbound Direct Investment, 簡稱ODI）已成為中國企業(yè)走向世界、拓展國際市場、獲取海外資源與技術(shù)、提升國際競爭力的重要途徑。然而，為了確保國家經(jīng)濟(jì)安全、引導(dǎo)企業(yè)理性投資并維護(hù)良好的國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系，中國商務(wù)部和國家發(fā)展和改革委員會（簡稱“發(fā)改委”）對ODI項目實施嚴(yán)格的備案或?qū)徟�管理。本文小編將深入解析在ODI備案過程中，商務(wù)部與發(fā)改委的主要審核要點。
ODI備案的概念及重要性

ODI (Outbound Direct Investment)，即對外直接投資，是指一個國家或地區(qū)的投資者向其他國家或地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行投資，以獲得長期利益和一定程度的管理控制權(quán)。具體來說，這涉及到本國企業(yè)走出國門，在海外設(shè)立子公司、合營企業(yè)或收購?fù)鈬�企業(yè)等行為。這種投資不僅限于資金投入，還包括技術(shù)、管理經(jīng)驗等無形資產(chǎn)的輸出。

ODI備案中商務(wù)部審核要點
根據(jù)《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號），商務(wù)部門對境內(nèi)企業(yè)境外投資采用“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的方式：

審核要點：

-側(cè)重審“標(biāo)的公司”

-核準(zhǔn)，敏感類

-備案，非敏感類

1、主要管理企業(yè)的境外投資，不含金融類型企業(yè)

2、除限制類型項目外，地方企業(yè)境外投資項目一律由省級商務(wù)主管部門備案，央企境外投資項目則由國家商務(wù)部備案，部分地區(qū)備案權(quán)力已經(jīng)下發(fā)到市級。

3、若同一境外投資項目有多個中方投資企業(yè)，由投后持股比例較大的中方投資企業(yè)牽頭進(jìn)行備案。

4、《企業(yè)境外投資證書》有效期為2年。

自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開展投資的，《證書》自動失效。

ODI備案中發(fā)改委審核要點

根據(jù)國家發(fā)改委第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，發(fā)改委的審核重點為：

1、取消“小路條”制度

取消原先發(fā)改委預(yù)審要求

2、擴(kuò)大適用范圍（投資主體直接投資或通過境外SPV投資）

3、對境外投資活動進(jìn)行列舉

（一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（五） 新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

（六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

4、明確金融企業(yè)境外投資亦受國家發(fā)改委監(jiān)管

5、明確中方投資額的定義，明確不同投資額對應(yīng)的主管部門

6、涉及敏感國家地區(qū)或者敏感行業(yè)的納入核準(zhǔn)管理，涉及非敏感類項目實行備案管理。
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