一、什么是ODI境外投資備案？
ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指的是中華人民共和國境內企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。



簡單來講，ODI備案也就是投資備案，是指國內企業(yè)對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案。辦理周期在2個月左右。

二、ODI境外投資備案的目

為了監(jiān)管和管理境外投資活動，確保投資的合法性、安全性和有效性。通過備案制度，政府可以了解和監(jiān)控國內企業(yè)對外投資的情況，促進對外投資的規(guī)范化和可持續(xù)發(fā)展。

 

三、備案中政府部門關注的內容
1. 投資項目的合法性和符合性

政府部門會審查投資項目的合法性，確保投資活動符合國家或地區(qū)的法律法規(guī)，并且符合相關政策的導向。



2. 投資資金的合規(guī)性

政府部門會審查投資者的資金來源，確保資金的合法性和合規(guī)性，避免洗錢、資金逃逸等問題。



3. 投資項目的風險評估

政府部門會對投資項目進行風險評估，包括投資國家或地區(qū)的政治、經濟、法律等因素的評估，以及項目本身的商業(yè)風險和可行性評估。



4. 監(jiān)管和管理要求

政府部門可能會對投資項目提出一些管理要求，如在投資過程中需要報告投資進展、提供相關數(shù)據(jù)等，以便進行監(jiān)管和管理。


四、ODI境外投資備案的好處

1. 合規(guī)性和合法性

根據(jù)我國相關法律法規(guī)，境外投資需要經過備案登記，以確保資本流動的合規(guī)性和合法性。未經備案或違反備案規(guī)定進行的境外投資可能會面臨處罰或其他法律后果。



2.監(jiān)督和管理

境外投資備案可以為監(jiān)督和管理境外投資活動提供有效的機制。通過備案登記，政府可以了解和掌握境外投資的基本情況、投資用途和投資項目的進展情況。



3. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計和信息披露

境外投資備案為統(tǒng)計和信息披露提供了基礎。政府可以通過備案數(shù)據(jù)了解境外投資的規(guī)模、行業(yè)分布和地區(qū)分布等信息，為決策制定和政策調整提供參考。



4.  風險管理

備案過程中，投資人或企業(yè)需要提供投資項目的基本信息和相關材料，這有助于他們深入了解和評估投資項目的風險和可行性。



5. 合作伙伴的信任和信譽

進行ODI備案可以增強投資人和企業(yè)的合作伙伴對其的信任和信譽。ODI備案具備了合法和可靠的投資資質，這有助于建立良好的商業(yè)合作關系。

五、如果不做ODI境外投資備案會怎樣？



1. 違反法律法規(guī)

不同國家或地區(qū)對境外投資都有一定的監(jiān)管要求，如果未按規(guī)定進行備案登記，將違反相關法律法規(guī)。這可能導致法律責任和處罰，包括罰款、行政處罰甚至刑事責任，具體的后果會根據(jù)國家或地區(qū)的法律規(guī)定而有所不同。



2. 資金限制和匯款難題

一些國家或地區(qū)要求境外投資進行備案登記后才能匯款或轉移資金。如果未進行備案，可能會面臨資金限制和匯款難題，無法順利進行資金的轉移和管理。



3. 可能受到投資國家或地區(qū)的限

一些國家或地區(qū)對未進行備案的境外投資可能采取限制措施，如限制投資者在該國家或地區(qū)的業(yè)務活動、限制資金流動等，這將對投資者的經營和發(fā)展造成不利影響。



4. 難以獲得相關支持和保護

進行備案登記可以使投資者享受到相關政府部門提供的支持和保護，如政策支持、優(yōu)惠待遇、法律保護等。如果未進行備案，可能無法享受到這些支持和保護，增加了投資的風險。



六、ODI境外投資備案資料清單：



1、國內實際控制人身份證，股東營業(yè)執(zhí)照（掃描件-必須提供）

2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（掃描件-必須提供）

3、境內企業(yè)章程（掃描件-必須提供）

4、國內公司的營業(yè)范圍及介紹

5、出具相關決議

6、境外公司信息

7、追溯至最終實際控制人的股權架構圖

8、境內公司的資金來源證明，財務數(shù)據(jù)或審計報告

9、境外公司盡職調查報告（并購項目）

備注：提交項目審核過程中根據(jù)兩部門的要求補充相應資料。

圖片


七、ODI境外投資備案流程：
1. 填寫備案信息收集表及相關資料。

2. 支付款項后注冊備案系統(tǒng)賬號。

3. 填報商務部、發(fā)改委系統(tǒng)，出具簽署文件。

4. 客戶簽署文件蓋章，存檔商務部、發(fā)改委系統(tǒng)。

5. 跟進備案進度，完成備案后領取證書批文。

6. 遞交當?shù)卮笫桂^進行報到登記。

7. 國內銀行進行外匯登記。
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