ODI，即 Overseas Direct Investment（境外直接投資），是指中國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人和企業(yè)在境外進(jìn)行的直接投資行為。這一制度旨在加強(qiáng)對(duì)境外投資的監(jiān)管，保護(hù)投資主體的合法權(quán)益，促進(jìn)境外投資的規(guī)范、有序和可持續(xù)發(fā)展。
   需注意的是，企業(yè)境外投資證書(shū)的有效期是兩年，如果兩年之內(nèi)沒(méi)有相適應(yīng)的項(xiàng)目了，該證書(shū)就作廢，屆時(shí)如果有新的項(xiàng)目，企業(yè)需要重新辦理 ODI 投資備案。
     另外，境外投資項(xiàng)目被分為鼓勵(lì)類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)。鼓勵(lì)類(lèi)包括基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)、產(chǎn)能和設(shè)備業(yè)、高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)、能源資源、農(nóng)業(yè)以及一帶一路投資等；限制類(lèi)包括房地產(chǎn)業(yè)、酒店業(yè)、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等；禁止類(lèi)涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出、使用我國(guó)禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、賭博業(yè)、色情業(yè)等。如果企業(yè)沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行 ODI 備案申請(qǐng)，在法律層面，可能會(huì)被有關(guān)部門(mén)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。在實(shí)操層面，企業(yè)的相關(guān)信息將列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，且境內(nèi)投資主體將在一定時(shí)限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
      由于 ODI 備案涉及程序繁雜，對(duì)于想要赴境外上市的公司而言，建議正確了解 ODI 政策的相關(guān)內(nèi)容以及操作流程，并選擇zhuan業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一站式境外備案申報(bào)。同時(shí)，不同地區(qū)辦理 ODI 備案的具體要求和所需材料可能會(huì)有所不同，建議在辦理前與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門(mén)或zhan業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)溝通和確認(rèn)。
辦理 ODI 備案主要需要取得三個(gè)主管部門(mén)的核準(zhǔn)、備案和登記，包括國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)改委）或地方發(fā)改委、商務(wù)部或地方商務(wù)部門(mén)以及國(guó)家外匯管理局地方分局（所在地銀行直接辦理，地方外管局通過(guò)銀行實(shí)施間接監(jiān)管）。
   一般流程如下：
   準(zhǔn)備材料：包括境內(nèi)公司和境外公司的相關(guān)文件，如境內(nèi)公司的注冊(cè)登記證明文件、新一個(gè)月的財(cái)務(wù)月報(bào)、追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖、第三方出具近一年投資主體審計(jì)報(bào)告、新經(jīng)審計(jì)的投資主體公司財(cái)務(wù)報(bào)表等；境外公司的注冊(cè)證明、公司章程（需提供翻譯件）、公司簡(jiǎn)介、主營(yíng)業(yè)務(wù)介紹、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃以及投資環(huán)境分析評(píng)估等。另外還需提供具有法律約束效力的協(xié)議或類(lèi)似文件。
  據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月10日發(fā)布的消息，證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)中證金融公司暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，自2024年7月11日起實(shí)施。存量轉(zhuǎn)融券合約可以展期，但不得晚于9月30日了結(jié)。同時(shí)，批準(zhǔn)證券交易所將融券保證金比例由不得低于80%上調(diào)至，私募證券投資基金參與融券的保證金比例由不得低于100上調(diào)至120%，自2024年7月22日起實(shí)施。
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