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深圳ODI海外對外直接投資備案審批部門 

３７號文的全稱是《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（匯發［２０１４］３７號），簡稱“３７號文”。這一政策由國家外匯管理局于２０１４年７月４日發布，旨在規范境內居民通過特殊目的公司進行境外投融資及返程投資的外匯管理問題，確保合規性并解決資金回流的問題。它的核心目的在于防范跨境資本流動風險，確保經濟金融安全。

（一）３７號文的適用范圍

３７號文主要針對的是自然人，即中國境內的個人。無論是企業創始人、股東，還是享有股權激勵計劃（ＥＳＯＰ）的員工，如果他們希望合規地進行境外投資或融資，就必須通過３７號文進行登記。

（二）３７號文的登記流程

個人在進行境外投資或融資前，需要按照３７號文的要求，向外匯管理局提交相關材料，完成登記流程。這一過程不僅解決了合規性問題，還能確保資金的順利回流，為個人投資者提供了一條合法、安全的出海通道。

二、　ＯＤＩ備案：企業境外直接投資的關鍵步驟

與３７號文不同，ＯＤＩ備案，即境外直接投資備案，主要針對的是企業或法人。隨著“一帶一路”倡議的推進，越來越多的中國企業選擇海外投資，ＯＤＩ備案成為了企業出海的必經之路。

（一）ＯＤＩ備案的適用場景

ＯＤＩ備案適用于企業直接出海投資并需要外匯支付的情況。無論是設立分公司、參股，還是并購，企業都需要進行ＯＤＩ備案，以確保資本流出的合規性和有序性。

（二）ＯＤＩ備案的流程

企業在進行境外投資前，需要向相關部門提交ＯＤＩ備案申請，包括投資計劃、資金來源說明等材料。通過ＯＤＩ備案，企業的投資行為將更加透明化和規范化，有助于提升企業在國際市場上的競爭力。

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三、　３７號文與ＯＤＩ備案的區別

雖然３７號文和ＯＤＩ備案都是針對跨境投資的政策，但它們的主要區別在于適用對象的不同。３７號文針對的是自然人，而ＯＤＩ備案則針對的是企業或法人。此外，３７號文更側重于個人境外投融資的合規性，而ＯＤＩ備案則更注重企業境外投資的透明度和規范性。

四、返程投資與跨境電商業務的注意事項

無論是個人還是企業，在進行返程投資或跨境電商業務時，都需要特別注意相關的備案和登記要求。這不僅有助于確保資金回流的合規性，也是企業在海外市場合規運營的重要保障。

結語

跨境投資是一項復雜的工程，涉及到多方面的法律法規和審批流程。通過深入了解３７號文與ＯＤＩ備案，投資者可以更加清晰地認識到合規的重要性，從而在出海投資的道路上走得更穩、更遠。希望本文的解析能夠幫助投資者更好地把握政策導向，規避風險，實現投資目標。